乱世王者黄月英兵法领悟
专户简介

1、什么是特定客户?#20160;?#31649;理业务


        基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任?#20160;?#31649;理人,由托管机构担任?#20160;?#25176;管人,为?#20160;?#22996;托人的利益,运用委托财产进行证券投资的活动。可以采取的形式有两种:

        (1)为单一客户办理特定?#20160;?#31649;理业务;
        (2)为特定的多个客户办理特定?#20160;?#31649;理业务。


2、特定客户?#20160;?#31649;理业务与证券投资基金的区别


特定客户?#20160;?#31649;理业务
           
证券投资基金
           
资金来源
           
向特定客户募集或接受特定客户财产委托。
           
通过公开发行基金份额,集中投资者的资金。
           
资金规模
           
特定单个客户委托规模不低于3000万元。特定多个客户委托的初始?#20160;?#21512;计不得低于3000万元人民币,不超过50亿元人民币
           
一般1000元以上。
           
投资范围
           
除现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、?#20160;?#25903;持证券、商品期货及其他金融衍生品,未通过证劵交易所转让的股权、债券、及其他财产权利,以及证监会认可的其他?#20160;?/span>
           
股票、债券、央行票据、短期融资券、?#20160;?#25903;持证券、金融衍生品?#21462;?/span>
           
费用
           
管理费、托管费、业绩报酬(或有)?#21462;?/span>
           
基金管理费、基金托管费、认/申购费、赎回费?#21462;?/span>
           
营销推广
           
面向特定客户,不能通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定?#20160;?#31649;理业务方案和?#20160;?#31649;理计划。
           
通过公募的方式募集?#20160;?#21487;以印刷宣传材料、在媒体向公众推介。
           
信息披露
           
季报、年报、临时报告等?#20160;?#31649;理合同中约定的报告服务。
           
季报、半年报、年报、临时报告。
           


3、专户理财规模及委托期限

        单一客户办理特定?#20160;?#31649;理业务的,客户委托的初始?#20160;?#19981;得低于3000万元人民币,投资单个?#20160;?#31649;理计划初始金额不低于100万元人民币。?#20160;?#31649;理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出,但中国证监会另有规定的除外。在?#20160;?#31649;理合同有效期内,客户有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理移交?#20013;?/span>
        根据证监会有关规定,特定客户的?#20160;?#22996;托期一般不得少于1年。


4、特定客户?#20160;?#31649;理业务的收费方式

        基金公司可以与特定客户约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。


5、特定客户如何了解委托?#20160;?#30340;净值状况

        基金公司与托管机构定期对组合进行估?#25285;?#24182;向客户提供估值信息,供客户了解其委托财产运作情况,公司将通过?#22987;?#23545;账单、短信等多种方式向客户报送?#20160;?#25910;益状况


6、基金公司需提供的报告


        (1)年度报告,基金管理公司应当按照?#20160;?#31649;理合同的约定,向?#20160;?#22996;托人报送委托财产的年度投资报告。
        (2)季度报告,基金管理公司应当按照?#20160;?#31649;理合同的约定,向?#20160;?#22996;托人报送委托财产的季度报告。
        (3)临时报告,基金管理公司应当按照?#20160;?#31649;理合同的约定,在发生?#20160;?#31649;理合同中所列明的重大事项时,向?#20160;?#22996;托人报送临时报告。


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